Compliance Specialist (gn)

Unser Kunde ist ein führendes Wertpapierinstitut und vertrauenswürdiger Partner für unabhängige Vermögensverwalter, Fondsmanager sowie ehemalige Private Banker. Als spezialisiertes Haftungsdach im B2B-Bereich unterstützt er seine Partner bei der Bereitstellung regulierter Finanzdienstleistungen, darunter Anlageberatung und -vermittlung. Über eine Vielzahl renommierter Depotstellen erhalten die Endkunden Zugang zu einer breiten Palette an Investitionsmöglichkeiten von Aktien und Fonds bis hin zu Zertifikaten. Die Prozesse werden dabei über eine eigene, effiziente digitale Plattform gesteuert.

Ihre Benefits bei unserem Kunden:

• 30 Urlaubstage (bei 5-Tage-Woche)
• Hybrides Arbeiten & flexible Arbeitszeiten mit Kernarbeitszeit
• Essenszuschuss via Pluxee
• Individuell vereinbarer KITA-Zuschuss
• Mentale Gesundheitsangebote über nilo.health (anonym & präventiv)
• Vorsorgeangebote durch Betriebsarzt (z. B. Grippeschutz, Sehtest)
• Betriebssport (z. B. Tennis)
• Betriebliche Altersvorsorge mit 20 % Zuschuss
• Berufsunfähigkeitsversicherung auf Unternehmenskosten
• 44 €/Monat Zuschuss zum ProfiTicket
• JobRad-Leasing ab Probezeitende

Ihre Aufgaben auf einen Blick:

• Weiterentwicklung und Implementierung des Compliance Management Systems
• Durchführung von Compliance-Prüfungen und -Überwachungen zur Sicherstellung der Einhaltung geltender Vorschriften und Standards
• Ansprechpartner (gn) für die Anlageberater (gn) bezüglich Dokumentation und Organisation ihrer Tätigkeiten
• Unterstützung bei der Umsetzung regulatorischer Anforderungen durch Prüfungs- und Kontrolltätigkeiten
• Mitwirkung bei der Implementierung und Überwachung von Compliance-Richtlinien und -Verfahren
• Identifikation von Compliance-Risiken und Entwicklung geeigneter Steuerungsmaßnahmen
• Kommunikation mit Aufsichtsbehörden sowie externen und internen Prüfern

Das bringen Sie mit:

• Erfolgreich abgeschlossenes Studium der Rechts-, Wirtschafts- oder Finanzwissenschaften, eine Ausbildung zur Bankkauffrau / zum Bankkaufmann oder eine vergleichbare Qualifikation
• Mindestens zwei Jahre Berufserfahrung in den Bereichen WpHG-Compliance, Risikomanagement, Interne Revision oder Wertpapierrecht idealerweise in einem Finanzdienstleistungsunternehmen
• Fundierte Grundkenntnisse relevanter regulatorischer Vorgaben und Standards im Finanzsektor (z. B. MiFID II, Geldwäschegesetz, Datenschutz-Grundverordnung)
• Ausgeprägte analytische Fähigkeiten sowie die Fähigkeit, komplexe regulatorische Zusammenhänge verständlich aufzubereiten und zu vermitteln
• Teamorientierung sowie die Fähigkeit, auch in einem dynamischen und sich wandelnden Umfeld strukturiert und effizient zu arbeiten
• Hohe soziale Kompetenz, Organisationsgeschick und eine sorgfältige, lösungsorientierte Arbeitsweise
• Sehr gute Deutschkenntnisse in Wort und Schrift (mindestens Niveau C1)

Ihr Weg zum neuen Job:

Sie können sich im beschriebenen Profil wiedererkennen und/oder sind interessiert an einer beruflichen Veränderung? Dann freuen wir uns über Ihre aussagekräftigen Bewerbungsunterlagen - idealerweise inklusive Ihrer Gehaltsvorstellung sowie Ihrer Verfügbarkeit. Der schnellste Weg zu uns führt direkt über den Button "jetzt bewerben" . Alternativ können Sie uns auch eine E-Mail an: [email protected]  zukommen lassen. Selbstverständlich behandeln wir Ihre Bewerbung mit absoluter Diskretion. Wir leben Vielfalt und Chancengleichheit und freuen uns deshalb auch über Bewerbungen von Menschen mit Behinderung.  Alle personenbezogenen Formulierungen in dieser Stellenanzeige sind geschlechtsneutral zu betrachten. Wir freuen uns auf Sie!